司法考试
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依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?

A

所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式

B

发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行

C

只有依法正式成立的股份公司才可发行股票

D

国有独资公司均可申请发行公司债券

赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?

A

李某等合格投资者的人数可以超过200人

B

赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金

C

赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额

D

赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?

A

从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产

B

以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保

C

就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款

D

向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%

张某手头有一笔闲钱欲炒股,因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利,下列哪些表述是正确的?

A

按份额享有基金财产收益

B

参与分配清算后的剩余基金财产

C

可回赎但不能转让所持有的基金份额

D

可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人

吉达公司是一家上市公司,公告称其已获得某地块的国有土地使用权。嘉豪公司资本雄厚,看中了该地块的潜在市场价值,经过细致财务分析后,拟在证券市场上对吉达公司进行收购。下列哪些说法是正确的?

A

若收购成功,吉达公司即丧失上市资格

B

若收购失败,嘉豪公司仍有权继续购买吉达公司的股份

C

嘉豪公司若采用要约收购则不得再与吉达公司的大股东协议购买其股份

D

待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份30%时,应向其全体股东发出不得变更的收购要约

甲从乙处购置一批家具,给乙签发一张金额为40万元的汇票。乙将该汇票背书转让给丙。丙请丁在该汇票上为“保证”记载并签章,随后又将其背书转让给戊。戊请求银行承兑时,被银行拒绝。对此,下列哪一选项是正确的?

A

丁可以采取附条件保证方式

B

若丁在其保证中未记载保证日期,则以出票日期为保证日期

C

戊只有在向丙行使追索权遭拒绝后,才能向丁请求付款

D

在丁对戊付款后,丁只能向丙行使追索权

甲未经乙同意而以乙的名义签发一张商业汇票,汇票上记载的付款人为丙银行。丁取得该汇票后将其背书转让给戊。下列哪一说法是正确的?

A

乙可以无权代理为由拒绝承担该汇票上的责任

B

丙银行可以该汇票是无权代理为由而拒绝付款

C

丁对甲的无权代理行为不知情时,丁对戊不承担责任

D

甲未在该汇票上签章,故甲不承担责任

甲公司开具一张金额50万元的汇票,收款人为乙公司,付款人为丙银行。乙公司收到后将该汇票背书转让给丁公司。下列哪一说法是正确的?

A

乙公司将票据背书转让给丁公司后即退出票据关系

B

丁公司的票据债务人包括乙公司和丙银行,但不包括甲公司

C

乙公司背书转让时不得附加任何条件

D

如甲公司在出票时于汇票上记载有“不得转让”字样,则乙公司的背书转让行为依然有效,但持票人不得向甲行使追索权

甲公司为履行与乙公司的箱包买卖合同,签发一张以乙公司为收款人、某银行为付款人的汇票,银行也予以了承兑。后乙公司将该汇票背书赠与给丙。此时,甲公司发现乙公司的箱包为假冒伪劣产品。关于本案,下列哪一选项是正确的?

A

该票据无效

B

甲公司不能拒绝乙公司的票据权利请求

C

丙应享有票据权利

D

银行应承担票据责任

潇湘公司为支付货款向楚天公司开具一张金额为20万元的银行承兑汇票,付款银行为甲银行。潇湘公司收到楚天公司货物后发现有质量问题,立即通知甲银行停止付款。另外,楚天公司尚欠甲银行贷款30万元未清偿。下列哪些说法是错误的?

A

该汇票须经甲银行承兑后才发生付款效力

B

根据票据的无因性原理,甲银行不得以楚天公司尚欠其贷款未还为由拒绝付款

C

如甲银行在接到潇湘公司通知后仍向楚天公司付款,由此造成的损失甲银行应承担责任

D

潇湘公司有权以货物质量瑕疵为由请求甲银行停止付款