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（）是商业银行个人理财服务的最终评判者。

A

银监会

B

客户

C

中国人民银行

D

非银行金融机构

个人收入和财富积累的最佳时期是（）。

A

建立期

B

稳定期

C

维持期

D

高原期

以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（）。

A

制度执行合规

B

流程应用合规

C

责任认定合规

D

业务办理合规

银行（）负责银行合规风险的有效管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

A

负责监督银行的合规风险管理

B

负责银行合规风险的有效管理

C

审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件

D

对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

银行（）负责监督银行的合规风险管理。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

银行内部的各个部门及其人员

银行合规管理的独立性不体现在（）。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C

在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

D

合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

合规部门的工作范围和广度应受到（）的定期复查。

A

董事会

B

高级管理层

C

监察稽核部门

D

内部审计部门

董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况（）至少进行一次评估。

A

每个月

B

每季度

C

每半年

D

每年

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

A

对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B

负责银行合规风险的有效管理

C

负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守

D

负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门