快速查题-银行从业试题

承担的反洗钱义务

客户内幕交易

客户隐私

及时报告大额和可疑交易

保持资金流动性

风险分散化

确保资金的效益性

控制贷款规模

允许司法工作人员复制、抄录有关资料

允许司法工作人员随时借取资料原件

司法工作人员凭县级以上机构“协助查询存款通知书”即可查询

司法工作人员凭身份证查询即可

中国证券监督管理委员会

中国银行业监督管理委员会

国家外汇管理局

中国人民银行

第三方

客户

该金融机构

该金融机构和第三方比例

国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起十日内予以回复

中国人民银行经国务院批准，有权对银行业金融机构进行检查监督

中国人民银行要求银行业金融机构报送与银行经营管理有关的资料

国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起三十日内予以回复

组织协调全国反洗钱工作，负责反洗钱资金检测

审查新设立的金融机构机构或金融机构增设分支机构的反洗钱控制制度方案

监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

接受单位和个人对洗钱活动的举报

中国人民银行和银行业自律组织

中国人民银行和银行业监督管理委员会

银行业自律组织和银行业监督管理委员会

只有中国人民银行

中国银行业监督管理委员会

中国保险监督委员会

中国证券监督管理委员会

中国人民银行

获取阶段——处置阶段——融合阶段

处置阶段——培植阶段——融合阶段

处置阶段——融合阶段——培植阶段

获取阶段——培植阶段——处置阶段