银行从业
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银行合规管理的操作规则具体包括()。

A

合规部门应在银行内部享有正式地位

B

银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源

C

银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险

D

合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动

商业银行应建立与其()相适应的合规风险管体系。

A

管理目标

B

经营范围

C

制度体系

D

组织结构

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与()的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A

市场风险

B

信用风险

C

操作风险

D

其他风险

()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

A

董事会

B

高级管理层

C

合规负责人

D

内部审计部门

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A

年龄

B

资质

C

经验

D

专业技能

完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求。

A
正确
B
错误

独立性原则是合规管理的关键性原则。

A
正确
B
错误

在中华人民共和国境内设立的信托投资公司适用于《商业银行合规风险管理指引》。

A
正确
B
错误

由于合规文化建设是合规风险管理的一部分, 也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴,这样有利于银行的风险防范。

A
正确
B
错误

开展丰富多采的企业文化是培养员工合规意识的方法之一。

A
正确
B
错误