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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

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共找出1297题

合规检查岗进行检查的方式有（）。

A

现场观察与测试

B

调阅监控资料

C

突击查库

D

查阅档案

银行合规管理的组织体系建设要素包括（）。

A

合规政策

B

合规管理部门的组织结构和资源

C

合规风险管理计划

D

合规风险识别和管理流程

银行合规部的基本职责包括（）。

A

负责合规守法委员会的日常事务工作

B

负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C

负责管理全行反洗钱工作

D

负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。

A

识别

B

评估

C

提供咨询

D

报告

《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A

中资商业银行

B

外资独资银行

C

中外合资银行

D

外国银行分行

在中华人民共和国境内设立的（）可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。

A

政策性银行

B

农村信用合作社

C

金融资产管理公司

D

信托投资公司

银行合规管理的岗位包括（）。

A

合规主管岗

B

合规监测岗

C

合规审核岗

D

合规检查岗

合规风险评估报告的内容不包括（）。

A

报告期合规风险状况的变化情况

B

报告期合规管理的工作情况

C

已识别的违规事件和合规缺陷

D

已采取的或建议采取的纠正措施

合规负责人的基本职责不包括（）。

A

全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B

监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D

定期向高级管理层提交合规风险评估报告

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（）。

A

制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C

任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D

及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件