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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

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（）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A

银监会

B

银行业协会

C

监事会

D

员工

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

B

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

C

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

D

商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

以下属于商业银行内部控制措施的是（）。

A

会计核算

B

外包管理

C

公司治理

D

内控制度

银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

A

报告关系清晰

B

分工合理

C

职责明确

D

公平公正

商业银行内部控制应当遵循的基本原则是（）。

A

全覆盖原则

B

制衡性原则

C

审慎性原则

D

相匹配原则

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。

A

合规风险管理计划

B

合规培训与教育制度

C

合规政策

D

合规管理部门的组织结构和资源

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。

A

合规性测试

B

合规培训与教育

C

合规风险评估

D

特定政策和程序的实施和评价

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

A

个人素质

B

经验

C

资质

D

专业技能

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A

合规管理部门的功能和职责

B

保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C

设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

D

合规负责人的合规管理职责

下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。

A

召开晨会促整改

B

规范会计基础管理

C

加强信贷基础管理

D

开展多形式培训活动