银行从业
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()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A

独立性原则

B

系统性原则

C

合规性原则

D

全员参与原则

()是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能。

A

独立性原则

B

系统性原则

C

全面性原则

D

合理性原则

在银行合规管理中,管理地位与职责明确原则要求()。

A

应当独立于银行的业务经营活动

B

应当由专门部门牵头实施,并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

C

应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制

D

应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

合规管理相对于其他管理而言,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价,这体现了合规管理的()。

A

权威性原则

B

独立性原则

C

强制性原则

D

系统性原则

()是加强商业银行内部控制的根本所在。

A

创建良好的内部控制环境

B

建立和完善商业银行组织机构

C

不断提高商业银行人员素质

D

对商业银行各项业务实时监控

实时监控是加强商业银行内部控制的重要环节,其措施不包括()。

A

及时查找内部控制的空白点

B

及时建立预警体系

C

建立符合国际标准的财务会计制度和信息披露制度

D

将风险控制的重点由“事后”监测转变为“事前”预警和实时监控

银行内部控制要求加快经营管理体制改革,创建良好的内部控制环境,需要()。

A

全面、动态地做好内控制度的体系建设

B

完善法人治理结构

C

不断提高商业银行人员素质

D

要对商业银行各项业务实时监控

完善商业银行组织机构是加强商业银行内部控制的基本要求,其要求不包括()。

A

机构设置要合法科学

B

内控制度的体系要全面

C

规章制度要严密高效、相互制约

D

有必要成立一些综合性和专业性的委员会或领导小组

银行是典型的风险管理型企业, 其风险管理特性决定了银行的经营活动始终与风险为伴, 其经营过程就是()的过程。

A

管理资产

B

管理金融产品

C

管理风险

D

管理体制

银行的合规文化是根据()规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。

A

日内瓦协议

B

巴塞尔协议

C

伦敦协议

D

华盛顿协议