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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

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共找出1297题

在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

A

对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B

负责银行合规风险的有效管理

C

负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守

D

负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

（）是商业银行一项核心的风险管理活动。

A

风险管理

B

资产管理

C

合规管理

D

内部控制

商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

A

建立健全合规风险管理框架

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D

促进全面风险管理体系建设

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行（）做起。

A

基层

B

高层

C

员工

D

董事会

（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A

国务院

B

证券业协会

C

银行业协会

D

银监会

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

A

银监会

B

银行业协会

C

证券业协会

D

国务院

（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

合规负责人

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容不包括（）。

A

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C

商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D

商业银行合规管理职能的独立性和权威性

商业银行在合规负责人离任后的（）内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

A

三个工作日

B

五个工作日

C

十个工作日

D

十五个工作日

（）是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用。

A

独立性原则

B

系统性原则

C

权威性原则

D

强制性原则