快速查题-银行从业试题

制定年度工作计划、落实各岗位责任制

组织开展合规知识培训

督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职

组织开展合规检查

合规主管岗

合规监测岗

合规执行岗

合规审核岗

对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案

对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书

组织开展合规知识培训

缓收利息的审核、申报

汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账

风险监测，确保各项监测数据的真实准确

每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

营业部

合规部

监察部

审核部

银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求

应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构

银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件

内部控制环境

风险识别与评估

内部控制措施

信息交流与反馈

应对其业务和管理活动采取控制措施

应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系

应建立并保持预案和程序，以识别可能发生的意外事件或紧急情况

对内部控制绩效进行持续监测

应对其业务和管理活动采取控制措施

对内部控制体系实施评价

董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，并根据评价结果进行持续改进

独立性原则

系统性原则

管理地位与职责明确原则

合理性原则