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有关股票的下列判断,正确的是( ).

  • A

    股票是股份有限公司特有的股份表现形式

  • B

    股票代表的是股票持有人对公司的债权

  • C

    股票属于不要式证券

  • D

    股票不得记名

根据《证券法》规定,向社会公开发行的股票票面总值超过5 000万元人民币的,应当( ).

  • A

    由发行人自行销售

  • B

    由单独一个承销商承销

  • C

    由承销团承销

  • D

    由证券交易所承销

个人或机构通过各种不正当的方式,人为扭曲证券交易价格或者制造虚假的证券交易量,引诱他人参与证券交易并从中牟取不正当利益的行为被称为( ).

  • A

    操纵市场

  • B

    欺诈客户

  • C

    内幕交易

  • D

    虚假陈述

证券是汪明持券人拥有某种财产权利的凭证,这表明证券具有( ).

  • A

    营利性

  • B

    流通性

  • C

    合法性

  • D

    权利表彰性

  案例  2011年8月15日,赵某所在会计师事务所接受甲上市公司(以下简称甲公司)委托,为甲公司的会计报告出具审计报告;9月15日,该审计报告公开;9月19日,赵某将持有的甲公司股票卖出.  甲公司的董事会秘书钱某,持有甲公司股份10 000股;2011年9月12日,一次性卖出3000股.甲公司的财务负责人孙某,2011年2月1日离职;8月10日,将其持有的甲公司股份20 000股一次性卖出.  2011年6月1日,乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份,9月9日.乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出.2011年6月lO日,甲公司的董事李某,买入甲公司股票8 000股,9月12日将该股票全部卖出.获利10万元.  问题:  1.赵某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  2.钱某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理南。  3.孙某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  4.乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。  5.李某2011年9月12日卖出股票所得收益应如何处理?

在证券包销中,承销商与发行人的关系是( ).

  • A

    代理关系

  • B

    买卖关系

  • C

    雇佣关系

  • D

    合作关系

我国股票发行的审核制度是( ).

  • A

    审批制

  • B

    核准制

  • C

    注册制

  • D

    严格实质管理主义